Los
miembros del Grupo de Acción Financiera contra el lavado de activos y la
financiación del terrorismo (GAFI ó FATF por sus siglas en inglés, Financial Action Task Force) se
reunieron en París, entre el 20 y 22 de febrero, y celebraron su XXIV reunión
plenaria bajo la presidencia de Noruega.
Los
resultados y principales decisiones, para proteger el sistema financiero
internacional, de esta reunión plenaria del GAFI fueron las siguientes:
1. La divulgación de
dos (2) documentos públicos con los que se identifican aquellas jurisdicciones
que suponen un riesgo para el sistema financiero internacional (el color rojo
identifica las jurisdicciones de Latinoamérica):
- Declaración
pública de jurisdicciones con deficiencias estratégicas en la lucha contra
el lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (ALD/CFT):
Irán y la República Democrática de
Corea son jurisdicciones que el GAFI hace un llamado para aplicar
contra-medidas para proteger el sistema financiero internacional (conocida como lista negra); Ecuador, Etiopía, Indonesia, Kenia, Myanmar, Nigeria, Pakistán, San Tomé
y Príncipe, Siria, Tanzania, Turquía, Vietnam y Yemen son
jurisdicciones que tienen deficiencias estratégicas ALD/CFT y no han
tenido suficiente progreso o no se han comprometido con un plan de acción
desarrollado con el GAFI (conocida
como lista gris). Bolivia, Cuba, Sri Lanka y Tailandia pasaron a la
siguiente categoría de “en proceso de mejoramiento”, "Mejora Global
ALD / CFT Cumplimiento: proceso continuo", debido a sus avances o el
compromiso político con sus planes de acción acordados con el GAFI [puede
consultar todo el documento aquí].
- Documento
público de mejoramiento del cumplimiento mundial ALD/CFT, en el que se
divulgan las jurisdicciones con deficiencias estratégicas que han
desarrollado un plan de acción con el GAFI y/o hay un proceso en curso:
Afganistán, Albania, Argelia, Angola,
Antigua y Barbuda, Argentina, Bangladesh, Bolivia, Brunei Darussalam, Cuba,
Camboya, Kuwait, Kirguistán, Mongolia, Namibia, Nepal, Nicaragua,
Filipinas, Sri Lanka, Sudán, Tailandia y Zimbabue son
jurisdicciones que tienen deficiencias estratégicas ALD/CFT y han
desarrollado un plan de acción con el GAFI; Marruecos y Tayikistán son
jurisdicciones que los elementos más importantes del plan de acción y/o la
mayoría de ellos no se han desarrollado y el GAFI no está convencido; Ghana y Venezuela son
jurisdicciones que no están sujetas al proceso de mejoramiento global de
cumplimiento por sus significativos progresos [puede consultar todo el
documento aquí].
2. La adopción de una nueva
metodología para evaluar el cumplimiento técnico de las Recomendaciones del
GAFI (nueva versión de 2012) y la efectividad de los sistemas ALD/CFT. El documento “Methodology for assessing technicalcompliance with the FATF Recommenations and the Effectiveness of AML/CFTsystems” establece la nueva metodología para la evaluación técnica de las
recomendaciones del GAFI 2012 con el fin de determinar si una jurisdicción (país)
cuenta con un sistema ALD/CFT eficiente y eficaz. La evaluación interrelaciona
dos componentes: a) la evaluación técnica de cumplimiento de cada una de las
recomendaciones, principalmente en lo que respecta al marco jurídico (el cumplimiento
se calificará como: cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida
o no cumplida), y b) la eficacia a través de los resultados que logra cada
jurisdicción en su sistema AML/CFT (el cumplimiento se calificará como: alto
nivel de efectividad, nivel básico de efectividad, nivel moderado de
efectividad y nivel bajo de efectividad).
3. Declaración sobre
Turquía. Después de pasar una nueva ley sobre la prevención de la financiación
del terrorismo, Turquía no fue suspendida.
4. Actualización de la
“Guía sobre medidas e inclusión financiera de la lucha contra el Lavado de
Dinero y contra la financiación del terrorismo”: Este documento “Guidance on Anti-Money Laundering andTerrorist Financing Measures and Financial Inclusion”, refleja los cambios
de las recomendaciones del GAFI 2012 y se centra en el enfoque basado en
riesgos (RBA–Risk Based Approach) como
principio general y fundamental para todos los sistemas ALD/CFT.
5. Aprobación y
publicación de una “Guía sobre la evaluación nacional de riesgos”.
6. Recibir y actualizar
información sobre las mejores ALD/CFT en Ghana y Venezuela.
7. Bienvenida a la
OSCE (Organization for Security and
Co-operation in Europe) como observador. Más información ver: www.osce.org
8. Decisión sobre el
proceso de expansión limitada de la membresía del GAFI.
9. Discusión sobre los
desafíos globales en materia de supervisión y cumplimiento.
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