Actualizada “Lista Clinton” con la inclusión de tres personas y dos empresas colombianas vinculadas a “La Oficina de Envigado”

El pasado 10 de diciembre de 2015, la Oficina de Control de Activos Extranjeros OFAC (Office of Foreign Assets Control) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos actualizó la lista de designados capos narcotraficantes [SDNTK]. Fueron incluidas tres personas y dos empresas colombianas vinculadas a la organización criminal “La Oficina de Envigado”.

Fueron incluidas las siguientes personas en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   BURITICA HINCAPIE, Geova (a.k.a. "CAMILO CHATA"; a.k.a. "MI VIEJO"); DOB 18 Sep 1970; POB San Rafael, Antioquia, Colombia; Cedula No. 71215823 (Colombia) (individual) [SDNTK].

2.   MAYA RIOS, Edison (a.k.a. "GOMELO"); DOB 01 Apr 1974; POB Medellin, Antioquia, Colombia; Cedula No. 98568816 (Colombia) (individual) [SDNTK].

3.   ZAPATA BERRIO, Jorge Oswaldo (a.k.a. "JONAS"); DOB 15 May 1979; POB Bello, Antioquia, Colombia; Cedula No. 71216000 (Colombia) (individual) [SDNTK] (Linked To: MOTOS Y REPUESTOS JOTA).

Fueron incluidas las siguientes empresas colombianas en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   LOS CHATAS, Bello, Antioquia, Colombia [SDNTK].

2.   MOTOS Y REPUESTOS JOTA, Calle 49 AA 99 EE 58, Medellín, Antioquia, Colombia; Matricula Mercantil No 21-567083-02 (Medellín) [SDNTK].

OFFICE OF FOREIGN ASSETS CONTROL – Recent OFAC Actions; Specially Designated Nationals List Update; Kingpin Act Designations; 12/10/2015

Diagrama de la actualización del 10 de diciembre de 2015 de “La Oficina de Envigado”, según OFAC:

Actualizada “Lista Clinton” con la inclusión de dos personas y dos empresas colombianas vinculadas a “Los Urabeños”

Ayer, 10 de noviembre de 2015, la Oficina de Control de Activos Extranjeros OFAC (Office of Foreign Assets Control) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos actualizó la lista de designados capos narcotraficantes [SDNTK]. Fueron incluidas dos personas y dos empresas colombianas vinculadas a la organización criminal “Los Urabeños”.

Fueron incluidas las siguientes personas en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   FEO ALVARADO, Alveiro (a.k.a. "BENAVIDES"), Colombia; DOB 16 Jun 1967; POB El Paso, Cesar, Colombia; citizen Colombia; Cédula No. 77162067 (Colombia) (individual) [SDNTK] (Linked To: LOS URABEÑOS).

2.   MOSQUERA PEREZ, Víctor Alfonso (a.k.a. "NEGRO MOSQUERA"), Colombia; DOB 14 Sep 1984; POB Turbo, Antioquia, Colombia; citizen Colombia; Cédula No. 8358401 (individual) [SDNTK] (Linked To: LOS URABEÑOS).

Fueron incluidas las siguientes empresas colombianas en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   DE EXPOMINERIA S.A.S. (a.k.a. DE EXPOMINERIA S.A.), Calle 40, 81 a 15, Medellín, Colombia; NIT # 900328871-2 (Colombia) [SDNTK].

2.   JOYERIA MVK, Calle 100 # 10-29, Turbo, Antioquia, Colombia; NIT # 8358401-7 (Colombia) [SDNTK].

OFFICE OF FOREIGN ASSETS CONTROL – Recent OFAC Actions; Specially Designated Nationals List Update; Kingpin Act Designations; 11/10/2015

Diagrama de la actualización del 10 de noviembre de 2015 de “Los Urabeños”, según OFAC:

Actualizada “Lista Clinton” con la inclusión de una persona china, una empresa registrada en Nueva Zelanda y la exclusión de 10 personas, principalmente colombianas

Hoy 15 de octubre de 2015, la Oficina de Control de Activos Extranjeros OFAC (Office of Foreign Assets Control) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos actualizó la lista de designados capos narcotraficantes [SDNTK]. Fue incluida 1 persona de nacionalidad China, 1 empresa registrada en Nueva Zelanda y se excluyeron 10 personas, principalmente colombianas.

Fue incluida la siguiente persona de nacionalidad China en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   PENG, Bo (a.k.a. "PENG, Kevin"); DOB 06 Dec 1983; POB Jiangsu, China; citizen China; Email Address kevinpengtech@gmail.com; alt. Email Address kevin.pengchem@gmail.com; alt. Email Address kevin.polymer@gmail.com; alt. Email Address pengbochem@hotmail.com; Gender Male; Passport G34331983 (China) issued 13 Mar 2009 expires 12 Mar 2019; National ID No. 320106198312060411 (China); alt. National ID No. 32010619312060000 (China) (individual) [SDNTK] (Linked To: KAIKAI TECHNOLOGY CO., LTD.).

Fue incluida la siguiente empresa registrada en Nueva Zelanda en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   KAIKAI TECHNOLOGY CO., LTD. (a.k.a. EASTNINE CHEMICALS CO., LTD.; f.k.a. EASTNINE INTERNATIONAL TRADING CO., LTD.; a.k.a. NANJING KAIKAI POLYURETHANE CO., LTD.; a.k.a. NANJING KAIKAI TECHNOLOGY CO., LTD.), No. 3 Fangcao Garden, Longjiang District, Nanjing, Jiangsu 210038, China; Des Voeux Road, Hong Kong; No. 2, Zhongxin Group, Yanshanhe Village, Yangmiao Town, Yangzhou, Jiangsu 210038, China; Goldencard Building, No. 83 Suojing Road, Nanjing, Jiangsu 210000, China; 334 Te Atatu Road, Te Atatu South, Auckland, New Zealand; Website http://www.kk-pu.com; Email Address info@kk-pu.com; alt. Email Address kaikaitech@gmail.com; alt. Email Address kktech12345@gmail.com; Business Registration Document # 9429033056678 (New Zealand) [SDNTK].

Así mismo, fueron excluidas las siguientes 10 personas, principalmente colombianas de la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   MONTOYA ZAPATA, Catalina Alexandra, c/o BIO FORESTAL S.A., Medellín, Colombia; c/o GANADERIA LA SORGUITA S.A., Medellín, Colombia; c/o INVERPUNTO DEL VALLE S.A., Cali, Colombia; c/o PARQUES TEMATICOS S.A., Medellín, Colombia; c/o PROMO RAIZ S.A., Medellín, Colombia; DOB 28 Apr 1985; POB Yarumal, Antioquia, Colombia; Cedula No. 32299453 (Colombia) (individual) [SDNTK].

2.   PACHECO PARRA, Ana Yesennia (a.k.a. PACHECO CHAVEZ, Ana Yesennia), c/o C.I. OKCOFFEE COLOMBIA S.A., Bogota, Colombia; c/o C.I. OKCOFFEE INTERNATIONAL S.A., Bogota, Colombia; c/o INVERPUNTO DEL VALLE S.A., Cali, Colombia; c/o PARQUES TEMATICOS S.A., Medellín, Colombia; c/o PROMO RAIZ S.A., Medellín, Colombia; Carrera 22A No. 159B-18 P-3, Bogota, Colombia; DOB 22 Feb 1982; POB Miraflores, Boyacá, Colombia; Cedula No. 52866649 (Colombia) (individual) [SDNTK].

3.   PACHECO CHAVEZ, Ana Yesennia (a.k.a. PACHECO PARRA, Ana Yesennia), c/o C.I. OKCOFFEE COLOMBIA S.A., Bogota, Colombia; c/o C.I. OKCOFFEE INTERNATIONAL S.A., Bogota, Colombia; c/o INVERPUNTO DEL VALLE S.A., Cali, Colombia; c/o PARQUES TEMATICOS S.A., Medellín, Colombia; c/o PROMO RAIZ S.A., Medellín, Colombia; Carrera 22A No. 159B-18 P-3, Bogota, Colombia; DOB 22 Feb 1982; POB Miraflores, Boyacá, Colombia; Cedula No. 52866649 (Colombia) (individual) [SDNTK].

4.   CORTES VILLASENOR, Luis, Av. Vallarta No. 3060, Colonia Vallarta San Jorge, Guadalajara, Jalisco, México; DOB 03 Mar 1971; POB México City, México; R.F.C. COVL7103034L4 (México) (individual) [SDNTK] (Linked To: GRUPO FRACSA, S.A. DE C.V.; Linked To: GRUPO CONSTRUCTOR SEGUNDO MILENIO, S.A. DE C.V.).

5.   VICTORIA POTES, Nestor Raul, c/o AGROPECUARIA LA ROBLEDA S.A., Cali, Colombia; c/o INDUSTRIA AVICOLA PALMASECA S.A., Cali, Colombia; Calle 70N No. 14-31, AA26397, Cali, Colombia; c/o ADMINISTRACION INMOBILIARIA S.A., Cali, Colombia; c/o INVERSIONES VILLA PAZ S.A., Cali, Colombia; c/o PROHUEVO DE COLOMBIA LTDA., Cali, Colombia; c/o GANADERIAS DEL VALLE S.A., Cali, Colombia; c/o AGROPECUARIA BETANIA LTDA., Cali, Colombia; DOB 25 Nov 1951; Cedula No. 16247701 (Colombia) (individual) [SDNT].

6.   HENAO GONZALEZ, Carlos Andres, Carrera 8N No. 17A-12, Cartago, Colombia; c/o AGRICOLA GANADERA HENAO GONZALEZ Y CIA. S.C.S., Cartago, Colombia; c/o AGROPECUARIA MIRALINDO S.A., Cartago, Colombia; c/o COMPANIA AGROINVERSORA HENAGRO LTDA., Cartago, Colombia; c/o ARIZONA S.A., Cartago, Colombia; c/o DESARROLLOS COMERCIALES E INDUSTRIALES HENAO GONZALEZ Y CIA. S.C.S., Cartago, Colombia; c/o ORGANIZACION EMPRESARIAL A DE J HENAO M E HIJOS Y CIA. S.C.S., Cartago, Colombia; DOB 27 Nov 1980; Cedula No. 75096405 (Colombia); Passport 75096405 (Colombia) (individual) [SDNT].

7.   RENGIFO OSPINA, Lina Milayi, c/o FRONTERA VIRTUAL S.A., Bogota, Colombia; c/o CENTRO COMERCIAL GUSS S.A., Cali, Colombia; c/o CONSTRUCTORA UMBRIA S.A., Cali, Colombia; c/o MIRACANA INMOBILIARIA QUILCHAO S.A. & CIA S.C.A., Cali, Colombia; c/o RED DE SERVICIOS INMOBILIARIO PROFESIONALES S.A., Bogota, Colombia; DOB 22 Oct 1983; POB Bogota, Colombia; nationality Colombia; citizen Colombia; Cedula No. 52965678 (Colombia); Passport AI087604 (Colombia); alt. Passport AF295127 (Colombia) (individual) [SDNT].

8.   RENGIFO OSPINA, Jefferson, c/o RED DE SERVICIOS INMOBILIARIO PROFESIONALES S.A., Bogota, Colombia; c/o MIRACANA INMOBILIARIA QUILCHAO S.A. & CIA S.C.A., Cali, Colombia; c/o CENTRO COMERCIAL GUSS S.A., Cali, Colombia; c/o FRONTERA VIRTUAL S.A., Bogota, Colombia; Calle 98 No. 9-41, Apt. 1202, Bogota, Colombia; DOB 19 Dec 1977; POB Cali, Colombia; nationality Colombia; citizen Colombia; Cedula No. 94511007 (Colombia); Passport PO34555 (Colombia); alt. Passport AF237758 (Colombia) (individual) [SDNT].

9.   RENGIFO OSPINA, Edwin Amir, c/o AGROGANADERA LA ISABELA S.A., Cali, Colombia; c/o CONSTRUCCIONES LA RESERVA S.A., Cali, Colombia; c/o CONSTRUCTORA JUANAMBU S.A., Cali, Colombia; c/o CONSTRUCTORA LOMA LINDA S.A., Cali, Colombia; c/o CONSTRUCTORA UMBRIA S.A., Cali, Colombia; c/o CENTRO COMERCIAL GUSS S.A., Cali, Colombia; c/o RED DE SERVICIOS INMOBILIARIO PROFESIONALES S.A., Bogota, Colombia; c/o MIRACANA INMOBILIARIA QUILCHAO S.A. & CIA S.C.A., Cali, Colombia; c/o FRONTERA VIRTUAL S.A., Bogota, Colombia; Calle 82 No. 8-43, Apt. 201, Bogota, Colombia; DOB 20 Jun 1975; POB Bogota, Colombia; nationality Colombia; citizen Colombia; Cedula No. 79693032 (Colombia); Passport AI054522 (Colombia) issued 16 May 2001 expires 16 May 2011; alt. Passport AF294763 (Colombia) (individual) [SDNT].

10.       BERMUDEZ LUQUE, Santiago, c/o AERONAUTICA CONDOR DE PANAMA, S.A., Panamá; c/o ASES DE COMPETENCIA Y CIA. S.A., Medellín, Colombia; Camino al Olivo 114, Vista Hermosa, México City, Distrito Federal, México; DOB 22 Aug 1987; POB Medellín, Colombia; Cedula No. 1126644222 (Colombia); C.U.R.P. BELS870822HNERQN14 (México); Identification Number 87082253007 (Colombia) (individual) [SDNT].

Finalmente, se realizó el siguiente cambio en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   ALVAREZ TOSTADO, Jose (a.k.a. CASTELLANOS ALVAREZ TOSTADO, Juan Jose; a.k.a. GONZALEZ, Jose); DOB 27 Aug 1955; POB México (individual) [SDNTK]. -to- ALVAREZ TOSTADO, Jose (a.k.a. CASTELLANOS ALVAREZ TOSTADO, Juan Jose|); DOB 27 Aug 1955; POB México (individual) [SDNTK].

OFFICE OF FOREIGN ASSETS CONTROL – Recent OFAC Actions; Specially Designated Nationals List Update; Kingpin Act Designations; Counter Narcotics Removals; 10/15/2015

Los contadores (revisores fiscales) colombianos deben reportar operaciones sospechosas de lavado de activos a la UIAF

La Ley 1762 del 6 de julio de 2015 modificó algunos aspectos sobre la prevención y lucha contra el contrabando, la evasión fiscal y el lavado de activos.

Esta norma desarrolla cinco ejes sobre los cuales se estructura la estrategia: 1) Fortalecimiento de las penas; 2) Unificación del régimen sancionatorio del impuesto al consumo a nivel nacional; 3) Disposiciones en materia comercial; 4) Fortalecimiento de instituciones; y 5) Medidas eficaces.

Al respecto, se aumentaron las penas de contrabando y fraude aduanero; se ajustaron las sanciones para quienes incumplan sobre el impuesto al consumo con el decomiso de mercancías, multas, cierre de establecimientos comerciales y cancelación de licencias de funcionamiento; se amplían las funciones de la UIAF en materia de contrabando y defraudación aduanera; se crea la Comisión Interinstitucional de lucha contra el Contrabando para dictar la política de Estado y fortalecer la labor de las entidades intervinientes;

El artículo 11 de la Ley 1762 de 2015 modificó el artículo 323 “Lavado de activos” del código penal para adicionar algunos delitos fuente derivados del contrabando y fraude aduanero. Por lo tanto, el delito de lavado de activos quedó así:

"Artículo 323. Lavado de activos. El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, almacene, conserve, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, tráfico de menores de edad, financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración pública, contrabando, contrabando de hidrocarburos o sus derivados, fraude aduanero o favorecimiento y facilitación del contrabando, favorecimiento de contrabando de hidrocarburos o sus derivados, en cualquiera de sus formas…”

En cuanto a disposiciones en materia comercial, se modificó el artículo 207 del Código de Comercio para establecer como función del revisor fiscal la de “reportar a la UIAF las operaciones catalogadas como sospechosas cuando sean advertidas dentro del giro ordinario de sus labores."

Sobre este último aspecto, la ley establece la obligación de enviar Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) a la UIAF, por parte de los revisores fiscales en forma inmediata y suficiente sobre alguna información relevante del manejo de los fondos que no guarden relación con las actividades económicas de sus clientes o sobre transacciones de sus usuarios que puedan conducir razonablemente a sospechar que provienen de actividades delictivas.

Hasta ahora los revisores fiscales tenían la obligación legal de verificar el adecuado cumplimiento de los mecanismos de prevención o gestión del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT) para varios sectores regulados en Colombia como el financiero, de la economía solidaria, transporte terrestre de carga, vigilancia y seguridad privada, entre otros.

De acuerdo con los estándares internacionales para luchar contra el LA/FT (Recomendaciones del GAFI), los abogados, contadores y notarios hacen parte de una de las categorías de Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD) que requieren medidas de debida diligencia mayores a las normales o intensificadas cuando se consideren de mayor riesgo.

Actualizada “Lista Clinton” con la inclusión de 6 personas y 3 empresas asociadas a la estructura “Guarín Loaiza”

El pasado 22 de mayo de 2015, la Oficina de Control de Activos Extranjeros OFAC (Office of Foreign Assets Control) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos actualizó la lista de designados capos narcotraficantes [SDNTK]. Fueron incluidas 6 personas y 3 empresas colombianas y panameñas. Así mismo, fueron excluidas 21 personas y empresas mexicanas.

Fueron incluidas las siguientes 6 personas de Colombia en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   BOLIVAR ZAPATA, Gustavo; DOB 23 Dec 1976; POB Pereira, Risaralda, Colombia; Cedula No. 18513577 (Colombia) (individual) [SDNTK].

2.   BUSTAMANTE JARAMILLO, Luis Carlos; DOB 04 Mar 1967; POB Apartado, Antioquia, Colombia; Cedula No. 71976633 (Colombia) (individual) [SDNTK].

3.   GUARIN LOAIZA, Jose Berley (a.k.a. "EL ILUSTRE"); DOB 13 Jun 1968; POB Tuluá, Valle, Colombia; Cedula No. 16365933 (Colombia) (individual) [SDNTK].

4.   MEDINA DIAZ, Herman De Jesús; DOB 23 Mar 1968; POB Mistrato, Risaralda, Colombia; Cedula No. 18560548 (Colombia) (individual) [SDNTK].

5.   ROMERO RODRIGUEZ, Alexis; DOB 28 Jul 1970; POB Cali, Colombia; Cedula No. 16790481 (Colombia) (individual) [SDNTK].

6.   VARELA VICTORIA, Walter; DOB 20 Jun 1963; POB Tuluá, Valle, Colombia; Cedula No. 16358495 (Colombia) (individual) [SDNTK].

Fueron incluidas las siguientes 3 empresas de Colombia y Panamá en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   FREEZER AIR CONTRACTOR S.A., Panama City, Panama; RUC # 916848-1-518421 [SDNTK].

2.   MEGAYATES LTDA, Bosque, Sector San Isidro, Transversal 54 No. 24-280, Cartagena, Bolívar, Colombia; NIT # 806006215-8 (Colombia) [SDNTK].

3.   QUALITY AUTOS S.A., Panama City, Panama; RUC # 1067593-1-551241 [SDNTK].

Así mismo, fueron excluidas las siguientes 21 personas y empresas de México de la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltazar (a.k.a. TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltasar; a.k.a. TIRADO MARTINEZ, Baltazar), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Maya 3290, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Rinconada Del Tulipan 3485, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Calle Mallas 3278, Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 10 Jan 1939; alt. DOB 09 Jan 1939; POB Nayarit, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIET390110HNTRSL04 (Mexico) (individual) [SDNTK].

2.   TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltasar (a.k.a. TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltazar; a.k.a. TIRADO MARTINEZ, Baltazar), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Maya 3290, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Rinconada Del Tulipan 3485, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Calle Mallas 3278, Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 10 Jan 1939; alt. DOB 09 Jan 1939; POB Nayarit, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIET390110HNTRSL04 (Mexico) (individual) [SDNTK].

3.   TIRADO MARTINEZ, Baltazar (a.k.a. TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltasar; a.k.a. TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltazar), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Maya 3290, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Rinconada Del Tulipan 3485, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Calle Mallas 3278, Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 10 Jan 1939; alt. DOB 09 Jan 1939; POB Nayarit, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIET390110HNTRSL04 (Mexico) (individual) [SDNTK].

4.   TIRADO DIAZ, Rolando, c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; DOB 28 Mar 1971; POB Jalisco, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIDR710328HJCRZL02 (Mexico) (individual) [SDNTK].

5.   TIRADO DIAZ, Luis Alfonso, c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; DOB 20 Jul 1968; POB Jalisco, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIDL680720HJCRZS04 (Mexico) (individual) [SDNTK].

6.   SALUD NATURAL MEXICANA, S.A. DE C.V., Alvaro Obregon 250, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45235, Mexico; Avenida Inglaterra #3109, Guadalajara, Jalisco 44500, Mexico; R.F.C. SNM-950403-FA5 (Mexico) [SDNTK].

7.   PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V. (a.k.a. GRUPO COLLINS; a.k.a. GRUPO FARMACEUTICO COLLINS; a.k.a. LABORATORIOS COLLINS), Avenida Lopez Mateos No. 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Pedro de Alacron No. 167, Zapopan, Jalisco, Mexico; Cipres No. 1677, Colonia Del Fresno, Guadalajara, Jalisco 44900, Mexico; Calle Vicente Guerrero 337, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Prolongacion Lopez Mateos 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Calle Agua Prieta 1100, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Puerto Soto La Marina 1632 A, Guadalajara, Jalisco 44330, Mexico; R.F.C. PFC8301273D1 (Mexico) [SDNTK].

8.   GRUPO COLLINS (a.k.a. GRUPO FARMACEUTICO COLLINS; a.k.a. LABORATORIOS COLLINS; a.k.a. PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V.), Avenida Lopez Mateos No. 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Pedro de Alacron No. 167, Zapopan, Jalisco, Mexico; Cipres No. 1677, Colonia Del Fresno, Guadalajara, Jalisco 44900, Mexico; Calle Vicente Guerrero 337, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Prolongacion Lopez Mateos 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Calle Agua Prieta 1100, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Puerto Soto La Marina 1632 A, Guadalajara, Jalisco 44330, Mexico; R.F.C. PFC8301273D1 (Mexico) [SDNTK].

9.   GRUPO FARMACEUTICO COLLINS (a.k.a. GRUPO COLLINS; a.k.a. LABORATORIOS COLLINS; a.k.a. PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V.), Avenida Lopez Mateos No. 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Pedro de Alacron No. 167, Zapopan, Jalisco, Mexico; Cipres No. 1677, Colonia Del Fresno, Guadalajara, Jalisco 44900, Mexico; Calle Vicente Guerrero 337, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Prolongacion Lopez Mateos 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Calle Agua Prieta 1100, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Puerto Soto La Marina 1632 A, Guadalajara, Jalisco 44330, Mexico; R.F.C. PFC8301273D1 (Mexico) [SDNTK].

10.       LABORATORIOS COLLINS (a.k.a. GRUPO COLLINS; a.k.a. GRUPO FARMACEUTICO COLLINS; a.k.a. PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V.), Avenida Lopez Mateos No. 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Pedro de Alacron No. 167, Zapopan, Jalisco, Mexico; Cipres No. 1677, Colonia Del Fresno, Guadalajara, Jalisco 44900, Mexico; Calle Vicente Guerrero 337, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Prolongacion Lopez Mateos 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Calle Agua Prieta 1100, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Puerto Soto La Marina 1632 A, Guadalajara, Jalisco 44330, Mexico; R.F.C. PFC8301273D1 (Mexico) [SDNTK].

11.       TIRADO DIAZ, Liliana Guadalupe, c/o ALIMENTOS SELECTOS SAN FRANCISCO S.P.R. DE R.L., Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 23 Jul 1966; POB Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIDL660723MJCRZL07 (Mexico) (individual) [SDNTK].

12.       TIRADO DIAZ, Baltazar, c/o ALIMENTOS SELECTOS SAN FRANCISCO S.P.R. DE R.L., Guadalajara, Jalisco, Mexico; c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; DOB 27 Aug 1967; POB Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIDB670827HJCRZL07 (Mexico) (individual) [SDNTK].

13.       TIRADO DIAZ, Maria Teresa, c/o ALIMENTOS SELECTOS SAN FRANCISCO S.P.R. DE R.L., Guadalajara, Jalisco, Mexico; Alvaro Obregon 250, Colonia Agua Blanca Sur, Zapopan, Jalisco 45235, Mexico; DOB 08 Dec 1976; POB Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; Electoral Registry No. TRDZTR76120814M700 (Mexico) issued 1997 (individual) [SDNTK].

14.       DIAZ CASTRO, Maria Teresa (a.k.a. DIAZ DE TIRADO, Maria Teresa), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 23 Jan 1948; POB Sinaloa, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; R.F.C. DICT480123I37 (Mexico); C.U.R.P. DICT480123MSLZSR05 (Mexico) (individual) [SDNTK].

15.       DIAZ DE TIRADO, Maria Teresa (a.k.a. DIAZ CASTRO, Maria Teresa), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 23 Jan 1948; POB Sinaloa, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; R.F.C. DICT480123I37 (Mexico); C.U.R.P. DICT480123MSLZSR05 (Mexico) (individual) [SDNTK].

16.       ESPINOSA DE LOS MONTEROS RICO, Felipe De Jesus (a.k.a. ESPINOSA DE LOS RICO, Felipe de Jesus; a.k.a. ESPINOZA DE LOS MONTEROS, Felipe), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; c/o SALUD NATURAL MEXICANA, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Mexico; Avenida Naciones Unidas 5989, Cond. Ibiza Casa 34, Zapopan, Jalisco 45110, Mexico; DOB 15 Jun 1962; alt. DOB 15 Jan 1962; POB Mexico City; nationality Mexico; citizen Mexico; Passport 00140030868 (Mexico) (individual) [SDNTK].

17.       ESPINOSA DE LOS RICO, Felipe de Jesus (a.k.a. ESPINOSA DE LOS MONTEROS RICO, Felipe De Jesus; a.k.a. ESPINOZA DE LOS MONTEROS, Felipe), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; c/o SALUD NATURAL MEXICANA, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Mexico; Avenida Naciones Unidas 5989, Cond. Ibiza Casa 34, Zapopan, Jalisco 45110, Mexico; DOB 15 Jun 1962; alt. DOB 15 Jan 1962; POB Mexico City; nationality Mexico; citizen Mexico; Passport 00140030868 (Mexico) (individual) [SDNTK].

18.       ESPINOZA DE LOS MONTEROS, Felipe (a.k.a. ESPINOSA DE LOS MONTEROS RICO, Felipe De Jesus; a.k.a. ESPINOSA DE LOS RICO, Felipe de Jesus), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; c/o SALUD NATURAL MEXICANA, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Mexico; Avenida Naciones Unidas 5989, Cond. Ibiza Casa 34, Zapopan, Jalisco 45110, Mexico; DOB 15 Jun 1962; alt. DOB 15 Jan 1962; POB Mexico City; nationality Mexico; citizen Mexico; Passport 00140030868 (Mexico) (individual) [SDNTK].

19.       BRAMBILA MARTINEZ, Aurora, c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; c/o SALUD NATURAL MEXICANA, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Avenida Obregon 180, Colonia Puente Grande, Jalisco, Mexico; DOB 15 Dec 1965; POB Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; R.F.C. BAMA651215DI7 (Mexico); C.U.R.P. BAMA651215MJCRRR05 (Mexico); alt. C.U.R.P. BAMA651215MMCRRR04 (Mexico); Contadora Publica (individual) [SDNTK].

20.       ALIMENTOS SELECTOS SAN FRANCISCO S.P.R. DE R.L., Chicharo 2680, Colonia Mercado de Abastos, Guadalajara, Jalisco 44530, Mexico; Rinconada de la Floresta 1243, Colonia Rinconada del Bosque, Guadalajara, Jalisco 44530, Mexico; R.F.C. ASS040427676 (Mexico) [SDNTK].

21.       INSUMOS ECOLOGICOS DE ORIENTE, S.A. DE C.V., Jose I Solorzano 746, Colonia Jardines Alcalde, Guadalajara, Jalisco 44290, Mexico; R.F.C. IEO0806245A3 (Mexico) [SDNTK].

OFFICE OF FOREIGN ASSETS CONTROL – Recent OFAC Actions; Specially Designated Nationals List Update; Kingpin Act Designations; Kingpin Act Designations Removals; 5/22/2015

Diagrama de la estructura “Guarín Loaiza”, según OFAC:

Proceso de certificación para Oficiales de Cumplimiento en Prevención de LD/FT en México

Como parte de la Reforma Financiera Mexicana, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) iniciará a partir del 1 de junio un proceso de certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) para los auditores, oficiales de cumplimiento y demás profesionales que presten sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV.

El proceso de certificación consiste en la presentación de un examen para constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las entidades financieras y personas sujetas a la supervisión de la CNBV, cuentan con los conocimientos necesarios en materia de PLD/FT de conformidad con los más altos estándares internacionales, para el ejercicio de sus funciones. Dicho examen se llevará a cabo el día sábado 29 de agosto de 2015, a las 9:00 horas, con una duración de tres horas. El examen se aplicará en el Distrito Federal; Guadalajara, Jalisco, y Monterrey, Nuevo León.

El registro y envío de solicitud para la obtención del certificado se realizará del 1 al 30 de junio de 2015 y los resultados del examen se notificarán el 28 de septiembre de 2015.

El temario y la guía para el examen de certificación se puede descargar en el siguiente vínculo.

Información sobre el proceso de certificación de la CNBV

Nueva ley en PANAMÁ contra el lavado de dinero

El pasado 27 de abril de 2015 fue sancionada la Ley 23, mediante la cual se adoptan medidas para prevenir el blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masivas en Panamá.

Dicha ley aplica a la Comisión Nacional contra el Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva; a la Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo; a los organismos de supervisión; y a los sujetos obligados no financieros, actividades realizadas por profesionales sujetas a supervisión, así como sujetos obligados financieros, sus sucursales, subsidiarias y filiales de propiedad mayoritaria del grupo financiero.

Los principales fines de la ley son: prevenir el blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (BC/FT/FP) mediante la supervisión de sujetos obligados financieros, no financieros y actividades profesionales; crear la Coordinación Nacional para la prevención de BC/FT/FP, responsable de la estrategia nacional y el plan nacional de riesgos, entre otras funciones; introducir una metodología de prevención basada en riesgos; ordenar principios y deberes en esta materia de prevención; y establecer mecanismos para la recolección de información de inteligencia financiera, entre otros.

Los sujetos obligados financieros, no financieros y actividades profesionales deberán nombrar a una persona o unidad responsable de servir como “enlace” ante la Unidad de Análisis Financiero (UAF).

De acuerdo con la nueva ley, los sujetos obligados se clasifican en financieros, no financieros y actividades realizadas por profesionales sujetas a supervisión.

Los sujetos financieros son aquellas entidades señaladas en la ley que son supervisadas por la Superintendencia de Bancos de Panamá (SBP), por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), por la Superintendencia de Seguros y Reaseguros de Panamá (SSR) y por el Instituto Panameño Autónomo Cooperativo (IPAC).

Los sujetos no financieros que serán supervisados por la Intendencia de Supervisión y Regulación de Sujetos no Financieros del Ministerio de Economía y Finanzas Actividades son las empresas de la Zona Libre de Colón, empresas de remesas de dinero, casinos y negocios de suerte y azar,  empresas promotoras y corredores de bienes raíces, empresas de construcción, empresas de transporte de valores, casas de empeño, compañías dedicadas a la comercialización de metales y piedras preciosas, casas de cambio, empresas de compra y venta de autos nuevos y usados, entre otras.

Los abogados, contadores públicos autorizados y notarios tendrán una supervisión especial cuando realicen ciertas actividades descritas en la ley.

En general, la nueva normativa establece unas medidas básicas para la identificación, debida diligencia de los clientes y fideicomisos, actualización y conservación de registros, servicios de corresponsalía, conocimiento ampliado de Personas Expuestas Políticamente (PEP), así como unos controles con enfoque basado en riesgo.

Se establecieron reportes de transacciones en efectivo y de operaciones sospechosas a la UAF. Finalmente, se establecen unas sanciones genéricas (desde 5 mil a 1 millón de balboas), específicas y progresivas por el incumplimiento de lo establecido en la ley.

Ley 23 del 27 de abril de 2015

PANAMÁ TRAMITA NUEVA LEY DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

La Asamblea Nacional de la República de Panamá está tramitando el Proyecto de Ley No. 167 del 18 de marzo de 2015 mediante el cual se adoptan medidas para prevenir el blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FP) y se dictan otras disposiciones.

El proyecto de Ley considera la adopción de nuevas normas en el ámbito de debida diligencia y el cumplimiento, aplicables a los Sujetos Obligados Financieros, Sujetos Obligados No Financieros y Actividades realizadas por Profesionales sujetas a supervisión, que comprenden: prevención del blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva; crear bases para la elaboración de una estrategia nacional de evaluación de riesgo país como parte del combate al Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva; la identificación adecuada de las personas naturales y jurídicas que actúen como clientes y el beneficiario final; al uso del criterio de enfoque basado en riesgo como factor de cumplimiento; la inclusión, definición y establecimiento de límites con respecto a las personas expuesta políticamente (PEP); la introducción de nuevas actividades consideradas de alto riesgo ya sea como sujetos obligados; el mantenimiento de información aún ante el cese de la relación comercial; clarificación de operación sospechosa; el reporte de transferencias electrónicas; confidencialidad de la información reportada a la Unidad de Análisis Financiero (UAF).

Se regulan las obligaciones de suministro de información a la Unidad de Análisis Financiero (UAF) por parte de los Sujetos Obligados Financieros, Sujetos Obligados No Financieros y Actividades realizadas por Profesionales sujetas a supervisión, como parte de las medidas de prevención de estos flagelos en los sectores regulados en esta iniciativa de Ley, lo cual incluye a la vez un sistema de sanciones estructurado en el cumplimiento de las normas que recoge el proyecto de Ley.

También se regulan aspectos generales de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), la Comisión Presidencial de Alto Nivel Contra el Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (CPAN) y se adopta la denominación de la Dirección de Políticas de Prevención del Blanqueo de Capitales, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, bajo la competencia del Viceministerio de Finanzas y se le otorga la facultad para supervisar en materia de prevención del blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, a los sujetos obligados.

La nueva reglamentación entraría en vigencia a partir del 1 de junio de 2015.

Proyecto de Ley 167

GAFISUD ahora es GAFILAT

GAFISUD ahora es GAFILAT, el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica.

GAFILAT es el grupo regional dedicado a la prevención y al combate del lavado de activos y financiamiento del terrorismo, creado a semejanza del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), adhiriéndose a sus 40 Recomendaciones, reconocidas como estándares internacionales contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.

El cambio de nombre fue aprobado por unanimidad en la XXIX Reunión Plenaria de Representantes y Grupos de Trabajo de GAFISUD llevado a cabo del 7 al 11 de julio de 2014 en Cartagena de Indias, Colombia.

GAFISUD Se creó formalmente el 8 de diciembre de 2000 en Cartagena de Indias, Colombia, mediante la firma del Memorando de Entendimiento constitutivo del grupo por los representantes de los gobiernos de nueve países: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Paraguay, Perú y Uruguay. Posteriormente se incorporaron como miembros plenos México (2006), Costa Rica, Panamá (2010), Cuba (2012), Guatemala, Honduras y Nicaragua (2013).

La modificación se debe a la ampliación de los países miembros de la región con la incorporación de nuevos países. La última membresía aprobada fue de Nicaragua, en diciembre de 2013. A la fecha son 16 países miembros de América Latina.

La nueva página de GAFILAT es www.gafilat.org