Actualizada “Lista Clinton” con la inclusión de 6 personas y 3 empresas asociadas a la estructura “Guarín Loaiza”

El pasado 22 de mayo de 2015, la Oficina de Control de Activos Extranjeros OFAC (Office of Foreign Assets Control) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos actualizó la lista de designados capos narcotraficantes [SDNTK]. Fueron incluidas 6 personas y 3 empresas colombianas y panameñas. Así mismo, fueron excluidas 21 personas y empresas mexicanas.

Fueron incluidas las siguientes 6 personas de Colombia en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   BOLIVAR ZAPATA, Gustavo; DOB 23 Dec 1976; POB Pereira, Risaralda, Colombia; Cedula No. 18513577 (Colombia) (individual) [SDNTK].

2.   BUSTAMANTE JARAMILLO, Luis Carlos; DOB 04 Mar 1967; POB Apartado, Antioquia, Colombia; Cedula No. 71976633 (Colombia) (individual) [SDNTK].

3.   GUARIN LOAIZA, Jose Berley (a.k.a. "EL ILUSTRE"); DOB 13 Jun 1968; POB Tuluá, Valle, Colombia; Cedula No. 16365933 (Colombia) (individual) [SDNTK].

4.   MEDINA DIAZ, Herman De Jesús; DOB 23 Mar 1968; POB Mistrato, Risaralda, Colombia; Cedula No. 18560548 (Colombia) (individual) [SDNTK].

5.   ROMERO RODRIGUEZ, Alexis; DOB 28 Jul 1970; POB Cali, Colombia; Cedula No. 16790481 (Colombia) (individual) [SDNTK].

6.   VARELA VICTORIA, Walter; DOB 20 Jun 1963; POB Tuluá, Valle, Colombia; Cedula No. 16358495 (Colombia) (individual) [SDNTK].

Fueron incluidas las siguientes 3 empresas de Colombia y Panamá en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   FREEZER AIR CONTRACTOR S.A., Panama City, Panama; RUC # 916848-1-518421 [SDNTK].

2.   MEGAYATES LTDA, Bosque, Sector San Isidro, Transversal 54 No. 24-280, Cartagena, Bolívar, Colombia; NIT # 806006215-8 (Colombia) [SDNTK].

3.   QUALITY AUTOS S.A., Panama City, Panama; RUC # 1067593-1-551241 [SDNTK].

Así mismo, fueron excluidas las siguientes 21 personas y empresas de México de la lista OFAC (conocida como Lista Clinton):

1.   TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltazar (a.k.a. TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltasar; a.k.a. TIRADO MARTINEZ, Baltazar), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Maya 3290, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Rinconada Del Tulipan 3485, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Calle Mallas 3278, Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 10 Jan 1939; alt. DOB 09 Jan 1939; POB Nayarit, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIET390110HNTRSL04 (Mexico) (individual) [SDNTK].

2.   TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltasar (a.k.a. TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltazar; a.k.a. TIRADO MARTINEZ, Baltazar), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Maya 3290, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Rinconada Del Tulipan 3485, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Calle Mallas 3278, Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 10 Jan 1939; alt. DOB 09 Jan 1939; POB Nayarit, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIET390110HNTRSL04 (Mexico) (individual) [SDNTK].

3.   TIRADO MARTINEZ, Baltazar (a.k.a. TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltasar; a.k.a. TIRADO ESCAMILLA, Telesforo Baltazar), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Maya 3290, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Rinconada Del Tulipan 3485, Guadalajara, Jalisco, Mexico; Calle Mallas 3278, Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 10 Jan 1939; alt. DOB 09 Jan 1939; POB Nayarit, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIET390110HNTRSL04 (Mexico) (individual) [SDNTK].

4.   TIRADO DIAZ, Rolando, c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; DOB 28 Mar 1971; POB Jalisco, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIDR710328HJCRZL02 (Mexico) (individual) [SDNTK].

5.   TIRADO DIAZ, Luis Alfonso, c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; DOB 20 Jul 1968; POB Jalisco, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIDL680720HJCRZS04 (Mexico) (individual) [SDNTK].

6.   SALUD NATURAL MEXICANA, S.A. DE C.V., Alvaro Obregon 250, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45235, Mexico; Avenida Inglaterra #3109, Guadalajara, Jalisco 44500, Mexico; R.F.C. SNM-950403-FA5 (Mexico) [SDNTK].

7.   PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V. (a.k.a. GRUPO COLLINS; a.k.a. GRUPO FARMACEUTICO COLLINS; a.k.a. LABORATORIOS COLLINS), Avenida Lopez Mateos No. 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Pedro de Alacron No. 167, Zapopan, Jalisco, Mexico; Cipres No. 1677, Colonia Del Fresno, Guadalajara, Jalisco 44900, Mexico; Calle Vicente Guerrero 337, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Prolongacion Lopez Mateos 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Calle Agua Prieta 1100, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Puerto Soto La Marina 1632 A, Guadalajara, Jalisco 44330, Mexico; R.F.C. PFC8301273D1 (Mexico) [SDNTK].

8.   GRUPO COLLINS (a.k.a. GRUPO FARMACEUTICO COLLINS; a.k.a. LABORATORIOS COLLINS; a.k.a. PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V.), Avenida Lopez Mateos No. 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Pedro de Alacron No. 167, Zapopan, Jalisco, Mexico; Cipres No. 1677, Colonia Del Fresno, Guadalajara, Jalisco 44900, Mexico; Calle Vicente Guerrero 337, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Prolongacion Lopez Mateos 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Calle Agua Prieta 1100, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Puerto Soto La Marina 1632 A, Guadalajara, Jalisco 44330, Mexico; R.F.C. PFC8301273D1 (Mexico) [SDNTK].

9.   GRUPO FARMACEUTICO COLLINS (a.k.a. GRUPO COLLINS; a.k.a. LABORATORIOS COLLINS; a.k.a. PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V.), Avenida Lopez Mateos No. 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Pedro de Alacron No. 167, Zapopan, Jalisco, Mexico; Cipres No. 1677, Colonia Del Fresno, Guadalajara, Jalisco 44900, Mexico; Calle Vicente Guerrero 337, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Prolongacion Lopez Mateos 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Calle Agua Prieta 1100, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Puerto Soto La Marina 1632 A, Guadalajara, Jalisco 44330, Mexico; R.F.C. PFC8301273D1 (Mexico) [SDNTK].

10.       LABORATORIOS COLLINS (a.k.a. GRUPO COLLINS; a.k.a. GRUPO FARMACEUTICO COLLINS; a.k.a. PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V.), Avenida Lopez Mateos No. 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Pedro de Alacron No. 167, Zapopan, Jalisco, Mexico; Cipres No. 1677, Colonia Del Fresno, Guadalajara, Jalisco 44900, Mexico; Calle Vicente Guerrero 337, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Prolongacion Lopez Mateos 1938, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 45070, Mexico; Calle Agua Prieta 1100, Colonia Agua Blanca, Zapopan, Jalisco 44008, Mexico; Puerto Soto La Marina 1632 A, Guadalajara, Jalisco 44330, Mexico; R.F.C. PFC8301273D1 (Mexico) [SDNTK].

11.       TIRADO DIAZ, Liliana Guadalupe, c/o ALIMENTOS SELECTOS SAN FRANCISCO S.P.R. DE R.L., Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 23 Jul 1966; POB Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIDL660723MJCRZL07 (Mexico) (individual) [SDNTK].

12.       TIRADO DIAZ, Baltazar, c/o ALIMENTOS SELECTOS SAN FRANCISCO S.P.R. DE R.L., Guadalajara, Jalisco, Mexico; c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; DOB 27 Aug 1967; POB Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; C.U.R.P. TIDB670827HJCRZL07 (Mexico) (individual) [SDNTK].

13.       TIRADO DIAZ, Maria Teresa, c/o ALIMENTOS SELECTOS SAN FRANCISCO S.P.R. DE R.L., Guadalajara, Jalisco, Mexico; Alvaro Obregon 250, Colonia Agua Blanca Sur, Zapopan, Jalisco 45235, Mexico; DOB 08 Dec 1976; POB Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; Electoral Registry No. TRDZTR76120814M700 (Mexico) issued 1997 (individual) [SDNTK].

14.       DIAZ CASTRO, Maria Teresa (a.k.a. DIAZ DE TIRADO, Maria Teresa), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 23 Jan 1948; POB Sinaloa, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; R.F.C. DICT480123I37 (Mexico); C.U.R.P. DICT480123MSLZSR05 (Mexico) (individual) [SDNTK].

15.       DIAZ DE TIRADO, Maria Teresa (a.k.a. DIAZ CASTRO, Maria Teresa), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; DOB 23 Jan 1948; POB Sinaloa, Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; R.F.C. DICT480123I37 (Mexico); C.U.R.P. DICT480123MSLZSR05 (Mexico) (individual) [SDNTK].

16.       ESPINOSA DE LOS MONTEROS RICO, Felipe De Jesus (a.k.a. ESPINOSA DE LOS RICO, Felipe de Jesus; a.k.a. ESPINOZA DE LOS MONTEROS, Felipe), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; c/o SALUD NATURAL MEXICANA, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Mexico; Avenida Naciones Unidas 5989, Cond. Ibiza Casa 34, Zapopan, Jalisco 45110, Mexico; DOB 15 Jun 1962; alt. DOB 15 Jan 1962; POB Mexico City; nationality Mexico; citizen Mexico; Passport 00140030868 (Mexico) (individual) [SDNTK].

17.       ESPINOSA DE LOS RICO, Felipe de Jesus (a.k.a. ESPINOSA DE LOS MONTEROS RICO, Felipe De Jesus; a.k.a. ESPINOZA DE LOS MONTEROS, Felipe), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; c/o SALUD NATURAL MEXICANA, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Mexico; Avenida Naciones Unidas 5989, Cond. Ibiza Casa 34, Zapopan, Jalisco 45110, Mexico; DOB 15 Jun 1962; alt. DOB 15 Jan 1962; POB Mexico City; nationality Mexico; citizen Mexico; Passport 00140030868 (Mexico) (individual) [SDNTK].

18.       ESPINOZA DE LOS MONTEROS, Felipe (a.k.a. ESPINOSA DE LOS MONTEROS RICO, Felipe De Jesus; a.k.a. ESPINOSA DE LOS RICO, Felipe de Jesus), c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; c/o SALUD NATURAL MEXICANA, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Mexico; Avenida Naciones Unidas 5989, Cond. Ibiza Casa 34, Zapopan, Jalisco 45110, Mexico; DOB 15 Jun 1962; alt. DOB 15 Jan 1962; POB Mexico City; nationality Mexico; citizen Mexico; Passport 00140030868 (Mexico) (individual) [SDNTK].

19.       BRAMBILA MARTINEZ, Aurora, c/o PRODUCTOS FARMACEUTICOS COLLINS, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; c/o INSUMOS ECOLOGICOS DEL ORIENTE, S.A. DE C.V., Guadalajara, Jalisco, Mexico; c/o SALUD NATURAL MEXICANA, S.A. DE C.V., Zapopan, Jalisco, Mexico; Avenida Obregon 180, Colonia Puente Grande, Jalisco, Mexico; DOB 15 Dec 1965; POB Mexico; nationality Mexico; citizen Mexico; R.F.C. BAMA651215DI7 (Mexico); C.U.R.P. BAMA651215MJCRRR05 (Mexico); alt. C.U.R.P. BAMA651215MMCRRR04 (Mexico); Contadora Publica (individual) [SDNTK].

20.       ALIMENTOS SELECTOS SAN FRANCISCO S.P.R. DE R.L., Chicharo 2680, Colonia Mercado de Abastos, Guadalajara, Jalisco 44530, Mexico; Rinconada de la Floresta 1243, Colonia Rinconada del Bosque, Guadalajara, Jalisco 44530, Mexico; R.F.C. ASS040427676 (Mexico) [SDNTK].

21.       INSUMOS ECOLOGICOS DE ORIENTE, S.A. DE C.V., Jose I Solorzano 746, Colonia Jardines Alcalde, Guadalajara, Jalisco 44290, Mexico; R.F.C. IEO0806245A3 (Mexico) [SDNTK].

OFFICE OF FOREIGN ASSETS CONTROL – Recent OFAC Actions; Specially Designated Nationals List Update; Kingpin Act Designations; Kingpin Act Designations Removals; 5/22/2015

Diagrama de la estructura “Guarín Loaiza”, según OFAC:

Proceso de certificación para Oficiales de Cumplimiento en Prevención de LD/FT en México

Como parte de la Reforma Financiera Mexicana, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) iniciará a partir del 1 de junio un proceso de certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) para los auditores, oficiales de cumplimiento y demás profesionales que presten sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV.

El proceso de certificación consiste en la presentación de un examen para constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las entidades financieras y personas sujetas a la supervisión de la CNBV, cuentan con los conocimientos necesarios en materia de PLD/FT de conformidad con los más altos estándares internacionales, para el ejercicio de sus funciones. Dicho examen se llevará a cabo el día sábado 29 de agosto de 2015, a las 9:00 horas, con una duración de tres horas. El examen se aplicará en el Distrito Federal; Guadalajara, Jalisco, y Monterrey, Nuevo León.

El registro y envío de solicitud para la obtención del certificado se realizará del 1 al 30 de junio de 2015 y los resultados del examen se notificarán el 28 de septiembre de 2015.

El temario y la guía para el examen de certificación se puede descargar en el siguiente vínculo.

Información sobre el proceso de certificación de la CNBV

Nueva ley en PANAMÁ contra el lavado de dinero

El pasado 27 de abril de 2015 fue sancionada la Ley 23, mediante la cual se adoptan medidas para prevenir el blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masivas en Panamá.

Dicha ley aplica a la Comisión Nacional contra el Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva; a la Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo; a los organismos de supervisión; y a los sujetos obligados no financieros, actividades realizadas por profesionales sujetas a supervisión, así como sujetos obligados financieros, sus sucursales, subsidiarias y filiales de propiedad mayoritaria del grupo financiero.

Los principales fines de la ley son: prevenir el blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (BC/FT/FP) mediante la supervisión de sujetos obligados financieros, no financieros y actividades profesionales; crear la Coordinación Nacional para la prevención de BC/FT/FP, responsable de la estrategia nacional y el plan nacional de riesgos, entre otras funciones; introducir una metodología de prevención basada en riesgos; ordenar principios y deberes en esta materia de prevención; y establecer mecanismos para la recolección de información de inteligencia financiera, entre otros.

Los sujetos obligados financieros, no financieros y actividades profesionales deberán nombrar a una persona o unidad responsable de servir como “enlace” ante la Unidad de Análisis Financiero (UAF).

De acuerdo con la nueva ley, los sujetos obligados se clasifican en financieros, no financieros y actividades realizadas por profesionales sujetas a supervisión.

Los sujetos financieros son aquellas entidades señaladas en la ley que son supervisadas por la Superintendencia de Bancos de Panamá (SBP), por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), por la Superintendencia de Seguros y Reaseguros de Panamá (SSR) y por el Instituto Panameño Autónomo Cooperativo (IPAC).

Los sujetos no financieros que serán supervisados por la Intendencia de Supervisión y Regulación de Sujetos no Financieros del Ministerio de Economía y Finanzas Actividades son las empresas de la Zona Libre de Colón, empresas de remesas de dinero, casinos y negocios de suerte y azar,  empresas promotoras y corredores de bienes raíces, empresas de construcción, empresas de transporte de valores, casas de empeño, compañías dedicadas a la comercialización de metales y piedras preciosas, casas de cambio, empresas de compra y venta de autos nuevos y usados, entre otras.

Los abogados, contadores públicos autorizados y notarios tendrán una supervisión especial cuando realicen ciertas actividades descritas en la ley.

En general, la nueva normativa establece unas medidas básicas para la identificación, debida diligencia de los clientes y fideicomisos, actualización y conservación de registros, servicios de corresponsalía, conocimiento ampliado de Personas Expuestas Políticamente (PEP), así como unos controles con enfoque basado en riesgo.

Se establecieron reportes de transacciones en efectivo y de operaciones sospechosas a la UAF. Finalmente, se establecen unas sanciones genéricas (desde 5 mil a 1 millón de balboas), específicas y progresivas por el incumplimiento de lo establecido en la ley.

Ley 23 del 27 de abril de 2015