GAFI publicó la lista de jurisdicciones con deficiencias anti lavado

Ayer fue divulgada la declaración pública del GAFI, tomada el pasado 22 de junio 2012 en Roma, en la que se confirma la lista de los países y jurisdicciones que tienen deficiencias contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo.

La primera categoría corresponde a aquellas jurisdicciones a las que el GAFI les hace un llamado para adoptar medidas para proteger el sistema financiero internacional contra el lavado de activos (LA) y la financiación del terrorismo (FT). Estas 2 jurisdicciones son:

Irán y República Popular Democrática de Corea (RPDC)

La segunda categoría corresponde a las jurisdicciones que presentan deficiencias estratégicas contra el LA/FT y cuyo progreso no ha sido suficiente o no han desarrollado un plan de acción con el GAFI para corregirlas. Estas 18 jurisdicciones son:

Bolivia, Cuba, Ecuador, Etiopía, Ghana, Indonesia, Kenya, Myanmar,  Nigeria, Pakistán, Santo Tomé y Príncipe, Sri Lanka, Siria, Tanzania, Tailandia, Turquía, Vietnam y Yemen.

En cuanto a las jurisdicciones de la región, la situación es la siguiente:

BOLIVIA

A pesar del alto nivel de compromiso político de Bolivia para trabajar con el GAFI y GAFISUD para hacer frente a sus deficiencias estratégicas ALA/CFT, el país no ha avanzado lo suficiente en la aplicación de su plan de acción, y persisten algunas deficiencias estratégicas. Bolivia debe continuar trabajando principalmente en: (1) garantizar la adecuada penalización del lavado de activos, (2) tipificar adecuadamente como delito el financiamiento del terrorismo, (3) establecer y aplicar un marco legal adecuado para identificar y congelar los activos de los terroristas, y ( 4) el establecimiento de una Unidad de Inteligencia Financiera plenamente operativa y eficaz.

CUBA

El GAFI ha identificado algunas deficiencias estratégicas ALA/CFT con Cuba que suponen un riesgo para el sistema financiero internacional. Desde febrero 2012 Cuba se ha comprometido oficialmente con el GAFI y también ha asistido a las reuniones del GAFIC y el GAFISUD. El GAFI insta a Cuba a continuar su compromiso con el GAFI, para acordar, trabajar y desarrollar un plan de acción con el fin de implementar medidas ALA/CFT acordes con las normas internacionales.

ECUADOR

Ecuador ha dado pasos para mejorar su estrategia ALA/CFT, incluso mediante la emisión de reglamentos hacia las entidades financieras con respecto a la supervisión de ALA. A pesar del alto nivel de compromiso político de Ecuador para trabajar con el GAFI y GAFISUD para hacer frente a sus deficiencias estratégicas ALA/CFT, el país no ha avanzado lo suficiente en el desarrollo de su plan de acción dentro de los plazos establecidos y se mantienen ciertas deficiencias estratégicas. Ecuador debe seguir trabajando con el GAFI y el GAFISUD en la aplicación de su plan de acción para corregir estas deficiencias, incluida la reciente promulgación de la legislación contra la financiación del terrorismo y: (1) asegurar una adecuada tipificación del financiamiento del terrorismo, (2) establecer y aplicar procedimientos adecuados para identificar y congelar los activos de terroristas, (3) la aplicación de procedimientos adecuados para la confiscación de fondos relacionados con el lavado de dinero, y (4) mejorar la coordinación de la supervisión del sector financiero.

FATF Public Statement - 22 June 2012

Uruguay lanzó estrategia nacional contra el lavado de activos

El pasado 18 de junio de 2012,  con la presencia del Presidente de Uruguay, José Mujica, fue lanzada, en la sala de conferencias de la Torre Ejecutiva, la Estrategia Nacional contra el Lavado de Activos basado en riesgos 2012 que incluye una serie de objetivos de prevención, detección y represión del delito organizado.

Igualmente, se ofrecieron algunos detalles y comentarios sobre la estrategia, con la presencia del prosecretario de la Presidencia, Diego Cánepa; el jefe de asesores en materia de antilavado Matthew Byrne; el director de la Secretaría Ejecutiva Antilavado, Carlos Díaz; el director de la Unidad de Análisis e Información Financiera del Banco Central del Uruguay (BCU), Diego Espinoza; y los técnicos del Fondo Monetario Internacional (FMI), Mariano Federici y Carolina Cléber.

En el conjunto de objetivos se destacan los de prevención, detección e inteligencia financiera y la represión penal. Entre ellos se destacan: fortalecer las capacidades institucionales, profundizar el enfoque de supervisión basado en riesgos en el ámbito de la superintendencia de servicios financieros, fortalecer la transparencia de personas físicas y jurídicas, fortalecer la prevención en el marco del comercio exterior, generar inteligencia financiera y la cooperación internacional, y fortalecer el sistema judicial penal especializado en delitos organizados.

La estrategia tiene seis objetivos vinculados al fortalecimiento institucional: la armonización del marco legal, la creación de un sistema de información sobre lavado de activos, fortalecer el conocimiento de los riesgos, las medidas y políticas para mitigarlos, institucionalizar el desarrollo de políticas permanentes y consolidar la lucha contra el lavado de activos.

Diego Cánepa enfatizó que “el país ha elegido ser un país serio”. “Uruguay tiene calidad institucional, seguridad jurídica y confianza en las instituciones”, añadió. También subrayó que para nuestro país la prevención del terrorismo es importante porque “es un crimen que socava la democracia, el sistema que elegimos para hacer los cambios del país”.

Por su parte, Matthew Byrne subrayó que las dos fortalezas principales del Uruguay son su alta coordinación institucional y su voluntad política para realizar los cambios propuestos. El secretario ejecutivo Carlos Díaz complementó sobre la relevancia del combate a este delito y lo catalogó como "una cuestión de soberanía", pues el lavado de activos se transformó en una amenaza al poder del Estado y a su vez puede presentar inconvenientes para el normal flujo de inversiones productivas a un país.

Memoria Anual 2011 - Estrategia Nacional contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo “basada en riesgos”

Conferencia de Prensa 18 de junio de 2012

Noticia Presidencia de Uruguay Estrategia Nacional contra el Lavado de Activos

Actualizada “Lista Clinton” con la inclusión de 1 persona designada como capo narcotraficante mexicano y la eliminación de 27 personas y empresa colombianas

Ayer, 12 de junio de 2012, la Oficina de Control de Activos Extranjeros OFAC (Office of Foreign Assets Control) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos actualizó la lista de designados narcotraficantes [SDNT] y capos narcotraficantes [SDNTK]. Se incluyó a una persona mexicana y se retiraron 27 personas y empresa colombianas.

Fue incluida en la lista OFAC (conocida como Lista Clinton) la siguiente persona designada como capo narcotraficante:

1.   COLORADO CESSA, Francisco Antonio, C Rio Tonala #3, Colonia Jardines, Tuxpan, Veracruz  92890, Mexico; Rio Palma 10, Jardines, Tuxpan, Veracruz  92890, Mexico; La Flor De Maria, Carretera Mexico-Tuxpan, Tuxpan, Veracruz, Mexico; DOB 10 Oct 1960; POB Tuxpan, Veracruz, Mexico; citizen Mexico; nationality Mexico; C.U.R.P. COCF601010HVZLSR05 (Mexico); Passport 04060004616 (Mexico) (individual) [SDNTK]

Fueron eliminadas de la lista OFAC (conocida como Lista Clinton) las siguientes 28 personas y empresa designadas como narcotraficantes:

1.   ABRIL RAMIREZ, Wilson Arcadio, c/o COOPCREAR, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA MULTIACTIVA DE COLOMBIA FOMENTAMOS, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA DE TRABAJO ASOCIADO ACTIVAR, Bogota, Colombia; DOB 25 Jul 1972; Cedula No. 79643115 (Colombia); Passport 79643115 (Colombia) (individual) [SDNT]

2.   ACHURY VARILA, Hernan Augusto (a.k.a. ACHURY VARILLA, Hernan Augusto), c/o COOPCREAR, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA MULTIACTIVA DE COLOMBIA FOMENTAMOS, Bogota, Colombia; c/o ARCA DISTRIBUCIONES LTDA., Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA DE TRABAJO ASOCIADO ACTIVAR, Bogota, Colombia; DOB 14 Feb 1980; Cedula No. 80226706 (Colombia); Passport 80226706 (Colombia) (individual) [SDNT]

3.   ACHURY VARILLA, Hernan Augusto (a.k.a. ACHURY VARILA, Hernan Augusto), c/o COOPCREAR, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA MULTIACTIVA DE COLOMBIA FOMENTAMOS, Bogota, Colombia; c/o ARCA DISTRIBUCIONES LTDA., Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA DE TRABAJO ASOCIADO ACTIVAR, Bogota, Colombia; DOB 14 Feb 1980; Cedula No. 80226706 (Colombia); Passport 80226706 (Colombia) (individual) [SDNT]

4.   ARIAS GAMEZ, Johana Milena, c/o CAJA SOLIDARIA, Bogota, Colombia; c/o COOPCREAR, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA DE TRABAJO ASOCIADO ACTIVAR, Bogota, Colombia; c/o JYG ASESORES LTDA., Bogota, Colombia; c/o SOLUCIONES COOPERATIVAS, Bogota, Colombia; Calle 69 No. 10A-53, Bogota, Colombia; Carrera 32 No. 25-71, Bogota, Colombia; DOB 6 Nov 1982; Cedula No. 52906667 (Colombia) (individual) [SDNT]

5.   ARJONA ALVARADO, Rafael Guillermo, c/o ALPHA PHARMA S.A., Bogota, Colombia; c/o FARMATODO S.A., Bogota, Colombia; c/o LABORATORIOS BLAIMAR, Bogota, Colombia; c/o LABORATORIOS KRESSFOR DE COLOMBIA S.A., Bogota, Colombia; DOB 28 Jun 1961; Cedula No. 19442698 (Colombia) (individual) [SDNT]

6.   CASTANEDA, Martha Helena, c/o SOLUCIONES COOPERATIVAS, Bogota, Colombia; Cedula No. 41658669 (Colombia) (individual) [SDNT]

7.   CORREA GIRALDO, Ricardo Leon, c/o COOPCREAR, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA DE TRABAJO ASOCIADO ACTIVAR, Bogota, Colombia; Carrera 1 No. 2-45 Bloque A ap. 33, Cali, Colombia; DOB 27 Oct 1954; Cedula No. 70085655 (Colombia) (individual) [SDNT]

8.   CORREDOR RUEDA, Jaqueline, c/o CAJA SOLIDARIA, Bogota, Colombia; c/o COPSERVIR LTDA., Bogota, Colombia; c/o FARMAVISION LTDA., Bogota, Colombia; c/o MEGAPHARMA LTDA., Bogota, Colombia; Calle 52A No. 31-67, Bogota, Colombia; Cedula No. 51815763 (Colombia) (individual) [SDNT]

9.   DAZA QUIROGA, Hugo Carlos, c/o LABORATORIOS GENERICOS VETERINARIOS, Bogota, Colombia; c/o LABORATORIOS KRESSFOR DE COLOMBIA S.A., Bogota, Colombia; c/o DISTRIBUIDORA DE DROGAS CONDOR LTDA., Bogota, Colombia; c/o DISTRIBUIDORA MYRAMIREZ S.A., Bogota, Colombia; DOB 23 Feb 1954; Cedula No. 19236485 (Colombia) (individual) [SDNT]

10.       FERNANDEZ GRANADOS, Claudia, c/o CAJA SOLIDARIA, Bogota, Colombia; c/o COOMULCOSTA, Barranquilla, Colombia; c/o COPSERVIR LTDA., Bogota, Colombia; Cedula No. 57433265 (Colombia) (individual) [SDNT]

11.       FERNANDEZ LACERA, Felix Daniel, c/o COOPIFARMA, Bucaramanga, Colombia; c/o COPSERVIR LTDA., Bogota, Colombia; Carrera 95 No. 68A-24 ap. 221, Bogota, Colombia; Cedula No. 4979304 (Colombia) (individual) [SDNT]

12.       GAMBA SANCHEZ, Fernando, c/o DISTRIBUIDORA DE DROGAS CONDOR S.A., Bogota, Colombia; DOB 3 Nov 1962; Cedula No. 19494919 (Colombia) (individual) [SDNT]

13.       GAMEZ, Gilberto, c/o ARCA DISTRIBUCIONES LTDA., Bogota, Colombia; Cedula No. 79846794 (Colombia) (individual) [SDNT]

14.       GONZALEZ, Maria Luz Nelly, c/o COOPERATIVA DE TRABAJO ASOCIADO ACTIVAR, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA MULTIACTIVA DE COLOMBIA FOMENTAMOS, Bogota, Colombia; Cedula No. 51973466 (Colombia) (individual) [SDNT]

15.       GUTIERREZ RODRIGUEZ, Pablo, c/o COPSERVIR LTDA., Bogota, Colombia; c/o LITOPHARMA, Barranquilla, Colombia; Cedula No. 85435604 (Colombia) (individual) [SDNT]

16.       HACHITO SANCHEZ, Angel Alberto, c/o COPSERVIR LTDA., Bogota, Colombia; DOB 9 Nov 1962; Cedula No. 17634454 (Colombia) (individual) [SDNT]

17.       HERRERA AGUILERA, Augusto, c/o FARMAVISION LTDA., Bogota, Colombia; Cedula No. 17067884 (Colombia) (individual) [SDNT]

18.       MERCADO DE LA HOZ, Manuel Enrique, c/o COPSERVIR LTDA., Bogota, Colombia; Cedula No. 72134380 (Colombia) (individual) [SDNT]

19.       MONTANO PACHON, Marlen, c/o COOPCREAR, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA DE TRABAJO ASOCIADO ACTIVAR, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA MULTIACTIVA DE COLOMBIA FOMENTAMOS, Bogota, Colombia; Cedula No. 52492258 (Colombia) (individual) [SDNT]

20.       MORENO GOMEZ, Ingrid Del Carmen, c/o CAJA SOLIDARIA, Bogota, Colombia; c/o COOMULCOSTA, Barranquilla, Colombia; c/o COPSERVIR LTDA., Bogota, Colombia; c/o LITOPHARMA, Barranquilla, Colombia; Cedula No. 49741445 (Colombia) (individual) [SDNT]

21.       REINA DE TORRES, Rosalba, c/o TRIMARK LTDA., Bogota, Colombia; Cedula No. 41719184 (Colombia) (individual) [SDNT]

22.       ROCHA MERINO, Abel Zacarias, c/o COPSERVIR LTDA., Bogota, Colombia; c/o CAJA SOLIDARIA, Bogota, Colombia; Cedula No. 8758394 (Colombia) (individual) [SDNT]

23.       ROJAS DE MENDOZA, Marleny, c/o COOPIFARMA, Bucaramanga, Colombia; Carrera 17 No. 17-65, Bucaramanga, Colombia; DOB 26 Jan 1956; Cedula No. 63288987 (Colombia) (individual) [SDNT]

24.       SARMIENTO LAVERDE, Azucena Del Carmen, c/o MEGAPHARMA LTDA., Bogota, Colombia; Calle 22C No. 39-80, Bogota, Colombia; Carrera 20 No. 7-57, Bogota, Colombia; DOB 17 Nov 1954; Cedula No. 41649539 (Colombia) (individual) [SDNT]

25.       SUAREZ RIANO, Adela, c/o VILLARO LTDA., Bogota, Colombia; Cedula No. 39646144 (Colombia) (individual) [SDNT]

26.       TORRES REINA, Oscar Javier, c/o COOPCREAR, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA DE TRABAJO ASOCIADO ACTIVAR, Bogota, Colombia; c/o COOPERATIVA MULTIACTIVA DE COLOMBIA FOMENTAMOS, Bogota, Colombia; DOB 2 Jan 1978; Cedula No. 79886044 (Colombia); Passport 79886044 (Colombia) (individual) [SDNT]

27.       YAMAHA MUNDIAL LIMITADA, Carrera 4 No. 5A-03, Santa Marta, Colombia; NIT # 900016791-2 (Colombia) [SDNT]

OFFICE OF FOREIGN ASSETS CONTROL - Recent OFAC Actions; Kingpin Act Designations; Anti-Narcotics Designations Removals; 6/12/2012