Reforma penal mexicana de 2008 ha sido bien recibida, aunque hay aspectos importantes para mejorar su eficiencia y reducir la corrupción del sistema judicial

El Instituto Transfronterizo (TBI - Trans-Border Institute) de la Universidad de San Diego, CA, publicó los resultados de una encuesta sobre la administración de justicia en México denominada “Justiciabarómetro: Encuesta Judicial”, realizada en 9 Estados de México.

Los principales resultados de la encuesta muestran la percepción de los operadores de justicia sobre las reformas judiciales iniciadas en la administración del presidente mexicano Felipe Calderón en 2008.

Solamente el 47% de los encuestados cree que la reforma ayudará a reducir la delincuencia, pero la gran mayoría considera que la reforma penal se acelerará (70%) y reducirá la corrupción en el sector judicial (84%).

Las conclusiones más reveladoras son: Satisfacción general con la compensación salarial, pero varía la frustración con la carga laboral; Para el progreso profesional se tiene en cuenta la experiencia y los méritos, aunque los contactos políticos juegan un papel importante; Existe un acuerdo generalizado de que la “conducta ilegal” es inaceptable, sin embargo, el 28,2% de los encuestados están dispuestos a tolerar ilegalidades ocasionales en la búsqueda de la justicia; Los fiscales son vistos como menos competentes y confiables por sus colegas en otras profesiones, frente a la alta opinión de jueces y defensores públicos; Los defensores públicos son más críticos de la eficiencia procedimental y perciben más violaciones de las garantías procesales que los jueces y fiscales; La reforma judicial de 2008 ha sido vista por algunos como ineficaz, poco probable para reducir la delincuencia y como el resultado de la influencia extranjera; Los nuevos procedimientos penales, en general, son bien recibidos, especialmente en los Estados que esperan la reforma. Los encuestados se muestran optimistas para mejorar la eficiencia y reducir la corrupción en el sistema judicial.

La encuesta consideró la opinión de funcionarios judiciales de los Estados mexicanos de Baja California, Coahuila, Chihuahua, Jalisco, Michoacán, Nuevo León, Oaxaca, Yucatán y Zacatecas, con el apoyo financiero de las fundaciones “The William and Flora Hewlett Foundation” y “The Tinker Foundation”. Es el resultado de dos informes de Matthew C. Ingram, Octavio Rodríguez Ferreira y David A. Shirk. Los datos fueron obtenidos a través de la firma Data y Opinión Pública y Mercados (DATA-OPM), a través de cerca de 2800 llamadas telefónicas hechas entre octubre y diciembre de 2010 a 1.098 jueces, fiscales y defensores públicos con un promedio de 276 entrevistas completas (22.4%).

JUSTICIABARÓMETRO-Survey of Judges, Prosecutors, and Public Defenders in Nine Mexican States

Sospecha de dinero ilegal en el fútbol de Costa Rica

En los últimos meses han sido detenidos dos dirigentes del fútbol costarricense por supuestos fraudes y lavado de dinero. Las autoridades suponen que el dinero "sucio" ha penetrado al fútbol de Costa Rica, por las crecientes inversiones en fichajes y estadios con canchas sintéticas.

El caso más reciente es el del presidente y máximo accionista del Limón FC, Carlos Pascall, quien es sospechoso de recibir unos 30 millones de dólares de un hermanastro que está cumpliendo una condena de 10 años de cárcel en Estados Unidos por posesión de armas. Según la investigación de las autoridades, el dinero provendría de un fraude fiscal de una compañía de tabaco en Estados Unidos.

Pascall, quien fue detenido la semana pasada en su residencia en Limón (Caribe) le congelaron sus cuentas, vehículos, numerosos barcos y propiedades, figura como sospechoso de lavado de dinero, un delito por el que podría ir 15 años a prisión. Las autoridades le dictaron, el viernes, seis meses de prisión preventiva a este empresario que tiene diversas inversiones como hoteles, restaurantes, discotecas y en el Limón FC, equipo que bajo su administración ascendió a la primera división costarricense en 2010, y en 2011 figuró entre los mejores del torneo.

Pascall remodeló el viejo y deteriorado estadio Juan Gobán, de la provincia de Limón, le instaló una cancha sintética y con ello atrajo nuevamente a la afición caribeña.

El segundo caso corresponde a la compra de franquicias de equipos de fútbol que se desató hace unos cinco años. El primero en hacerlo fue Minor Vargas, quien compró al Brujas y al Barrio México de la primera división, remodeló varios estadios, colocó numerosas canchas sintéticas en el país y dio ayuda financiera a varios equipos de la segunda división.

El origen de sus fondos, según afirmó Vargas varias veces a la prensa, provenían de inversionistas extranjeros conocidos suyos, a quienes les interesaba el desarrollo del deporte.

Sin embargo, Vargas fue arrestado en enero pasado en Estados Unidos como sospechoso de un fraude de seguros por unos 670 millones de dólares y en Costa Rica las autoridades investigan si sus empresas tienen algo que ver con ese dinero.

Después de la detención de Vargas, el equipo Brujas entró en crisis económica y deportiva al no contar con fuentes de financiación, al igual que el Barrio México que fue expulsado de la primera división en marzo pasado por diversos problemas legales y deudas.

La misma presidenta, Laura Chinchilla, ha expresado la preocupación del gobierno por la supuesta utilización del deporte para encubrir actividades ilícitas, quien afirmó que "Esto es una clara señal del interés que tenemos de llegar hasta donde tengamos que llegar y ojalá hasta la cúspide de las estructuras delictivas que tiene el país, y a donde más les duele, que es el lavado de dinero".

La presidenta agregó que "Es una prioridad del Gobierno (la lucha contra el crimen organizado) y nos estaremos llevando por delante a quien nos tengamos que llevar, con independencia de quien sea".

Colombia: Entidades financieras deben fortalecer medidas preventivas con los recursos de las campañas y partidos políticos y los destinados a la atención de la emergencia invernal

El pasado 31 de mayo de 2011, el Superintendente Delegado para el Riesgo de Lavado de Activos de la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC), Jorge Humberto Galeano Lineros, emitió la Carta Circular 55 de 2011 en la que pide a las entidades vigiladas que informen, denuncien o reporten a las autoridades competentes aquellas situaciones, hechos o eventos que estimen pertinentes, relacionados con las cuentas o productos financieros usados para el manejo de los recursos de las campañas políticas y partidos políticos, así como de la utilización indebida de los recursos públicos destinados a la atención de la emergencia invernal del país.

La carta circular recuerda que las normas vigentes, aplicables a las entidades financieras, establecen claramente la obligación de adoptar mecanismos e instrumentos, en coordinación con los gerentes o responsables de las campañas y partidos políticos mediante documento escrito, que permitan además de identificar y conocer a los funcionarios, donantes y aportantes de las distintas campañas y partidos, efectuar un  control y seguimiento estricto a las operaciones que se realicen.

Adicionalmente, las entidades vigiladas deben revisar, adoptar y/o reforzar dentro de su sistema de administración de riesgos, las medidas relacionadas con la gestión de recursos públicos de la contratación, donaciones, ayuda humanitaria y reconstrucción destinados a la atención de la emergencia invernal, con el fin de prevenir que los mismos se destinen para otras actividades. 

SFC - Carta Circular 055 de 2011 

Colombia anunció el lema de la Sexta Cumbre de la OEA: "Conectando las Américas: Socios para la Prosperidad”

La Ministra de Relaciones Exteriores de Colombia, María Ángela Holguín, anunció hoy el lema de la Sexta Cumbre de las Américas, que será “Conectando las Américas: Socios para la Prosperidad”. La Cumbre de Jefes de Estado y de Gobierno se llevará a cabo en Cartagena (Colombia) los días 14 y 15 de abril de 2012.

La Ministra Holguín, manifestó que este lema abarca una reflexión comprehensiva de los objetivos de unidad e integración, y subrayó el objetivo de Colombia de trabajar con los países del continente para elaborar un documento final de la Cumbre que refleje un hemisferio unido y determinado a superar sus desafíos. La propuesta es trabajar para tener un documento final de la Cumbre que sea “breve, concreto y orientado a la acción”.

El Secretario General de la OEA, José Miguel Insulza, resaltó que la cita en Cartagena “brindará un espacio idóneo de encuentro y decisión para determinar qué acciones son necesarias para asegurar que ésta sea la década de América Latina y el Caribe y, consecuentemente, definir la agenda hemisférica para los próximos años”.

La Ministra Holguín presentó a los Estados Miembros unos lineamientos metodológicos detallados para la Cumbre y propuso un nuevo formato para el documento final de la Sexta Cumbre, el cuál incluirá una declaración política y capítulos individuales para los sub-temas de pobreza y desigualdad, seguridad ciudadana, desastres naturales, y acceso a la tecnología. Adicionalmente, la canciller expresó el apoyo de su país para crear espacios que permitan una amplia interacción con los actores sociales a través del proceso.

Comunicado de prensa OEA 

UNODC en Colombia presentó el modelo de gestión empresarial contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo

Ayer, 1 de junio, la Oficina de las Naciones contra la Droga y el Delito (UNODC) en Colombia, la Cámara de Comercio de Bogotá (CCB) y la Embajada Británica en Colombia, presentaron el “Modelo de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo para el sector real”, también conocido como modelo NRS.

Como parte del programa NRS – Negocios Responsables y Seguros (www.negociosresponsablesyseguros.org), este modelo es una guía para la adopción de un sistema de gestión del riesgo de lavado de activos (LA) y de la financiación del terrorismo (FT) en las empresas del sector real.

El modelo NRS desarrolla todas las etapas recomendadas por los estándares internacionales de administración de riesgos, y de una manera sencilla, clara y práctica permite implementar medidas preventivas contra los delitos de LA/FT bajo criterios técnicos para empresas de diversos tamaños y actividades económicas.

Para entender este modelo, las empresas deberían preguntarse si ¿es necesario proteger su negocio de los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo y contrabando? La respuesta parece obvia, sí. Sin embargo, este tema aún no se ha divulgado suficientemente en el sector real de la economía para entender estos riesgos como una responsabilidad empresarial, como una buena práctica, como una “debida diligencia”; no se trata de una simple estrategia de buena reputación y, además, puede ser una oportunidad para las empresas.

Todo negocio o empresa debe protegerse de diversas amenazas internas

o externas (riesgos). Las amenazas internas pueden originarse en la falta o debilidad de controles, insuficiencia de políticas o procedimientos,

o por la ausencia de valores institucionales fuertes que prevengan la complicidad con actividades ilegales. Los riesgos externos pueden venir de clientes, proveedores, comunidad o terceros que tratan de involucrar a los negocios directa o indirectamente en actividades ilegales, que generalmente parecen propuestas económicas atractivas.

El modelo está compuesto de seis etapas: Diagnóstico; Identificación de riesgos; Medición de los riesgos; Adopción de controles, medidas preventivas; Divulgación y documentación; Seguimiento o monitoreo. A su vez, cada etapa se compone de varios pasos sugeridos para su desarrollo e implementación. Al final de la guía, se presentan anexos informativos y complementarios para facilitar su adopción.

Esta iniciativa de UNODC está dirigida a cualquier tipo de empresa del sector real, inicialmente en Colombia y luego para la región, la cual está disponible en la página web del programa NRS y de la CCB (www.ccb.org.co).

NRS - Modelo de Gestión del Riesgo de LA/FT para el sector real

CCB - Modelo de Gestión del Riesgo de LA/FT para el sector real

Actualizada “Lista Clinton” con 7 capos del narcotráfico

Hoy, junio 1, la Oficina de Control de Activos Extranjeros OFAC (Office of Foreign Assets Control) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos actualizó la lista de capos del narcotráfico [SDNTK] - Specially Designated Narcotics Traffickers Kingpin con la designación de 7 individuos, de los cuales 2 son de México, 2 de Kenia, 1 de Colombia, 1 de Afganistán y 1 de Kirguistán.

Los individuos que han sido incluidos en la Lista OFAC son:

CALLE SERNA, Javier Antonio (a.k.a. "COMBA"; a.k.a. "COMBATIENTE"); DOB 2 Feb 1969; POB Puerto Asis, Putumayo, Colombia; citizen Colombia; Cédula No. 16760066 (Colombia) (individual) [SDNTK]

INZUNZA INZUNZA, Gonzalo (a.k.a. ARAUJO INZUNZA, Gonzalo; a.k.a. LEON ANDRADE, Bernabe; a.k.a. "MACHO PRIETO"), Sonora, Mexico; Mexicali, Baja California, Mexico; DOB 17 Aug 1971; POB Sinaloa, Mexico; citizen Mexico; nationality Mexico; C.U.R.P. IUIG710817HSLNNN08 (Mexico); Passport 040016733 (Mexico) (individual) [SDNTK]

ISHAQZAI, Haji Lal Jan (a.k.a. ISHAKZAI, Haji Lal Jan; a.k.a. ISHAQZAI, Haji Lal Jan Muslim; a.k.a. ISHAQZAI, Hajji Lal Jan), Sangin District, Helmand Province, Afghanistan; DOB 11 Nov 1950; POB Helmand, Afghanistan; citizen Afghanistan (individual) [SDNTK]

KOLBAYEV, Kamchybek Asanbekovich (a.k.a. KOLBAEV, Kamchibek; a.k.a. KOLBAYEV, Kamchi; a.k.a. KOLBAYEV, Kamchibek; a.k.a. KOLBAYEV, Kamchy; a.k.a. "KAMCHI BISHKEKSKIY"; a.k.a. "KOLYA-KYRGYZ"); DOB 3 Aug 1974; alt. DOB 1 Jan 1973; POB Cholpon-Ata, Kyrgyzstan; citizen Kyrgyzstan; Passport A0832532 (Kyrgyzstan)  expires 17 Mar 2009 (individual) [SDNTK]

MWAU, John Harun; DOB 24 Jun 1948; citizen Kenya; Diplomatic Passport A921579 (Kenya); Passport A608142 (Kenya); alt. Passport B037832 (Kenya); Member of Parliament for Kilome (Kenya) (individual) [SDNTK]

NYAKINIYWA, Naima Mohamed (a.k.a. "MAMA LELA"; a.k.a. "MAMA NAIMA"); DOB 2 Sep 1962; POB Kenya; citizen Kenya; Passport A735832 (Kenya) (individual) [SDNTK]

TORRES FELIX, Manuel (a.k.a. FELIX FELIX, Manuel; a.k.a. TORRES FELIX, Manuel De Jesus; a.k.a. TORRES, Manuel Felix; a.k.a. TORRES, Manuel J; a.k.a. "EL ONDEADO"; a.k.a. "M1"), Sinaloa, Mexico; DOB 28 Feb 1954; POB Sinaloa, Mexico; citizen Mexico; nationality Mexico (individual) [SDNTK]

Recent OFAC Actions

Decomisada en Europa cocaína colombiana disuelta en aceite de palma

En una operación policial internacional iniciada por la Guardia Civil de Tarragona (España) y coordinada con Europol, ayer se detuvieron a 22 personas, 16 de ellas en España, que hacían parte de una red de narcotráfico a gran escala.

La Guardia Civil se enteró que en una de las diversas reuniones de los presuntos jefes de la banda se preparaba un envío de cocaína, que iría escondida en un contenedor de aceite de palma. El cargamento saldría de Colombia hacia el puerto de Amberes. Con estos datos lograron ubicar en Bélgica el contenedor, que llevaba 13 toneladas de aceite de palma y una de cocaína disuelta en esta sustancia. Una vez localizado, los agentes comenzaron a seguirlo. De Bélgica se llevó por carretera hasta Albania, pasando por Alemania, Austria, Croacia, Serbia y Macedonia.

Ya en Albania el operativo policial se realizó, se incautó la sustancia ilegal y detuvo a los presuntos jefes de la banda. También se intervinieron 160 kilos de marihuana.

El cargamento de cocaína fue seguido a través de siete países hasta llegar a Albania, donde se detuvieron a los presuntos cabecillas de la red. Los 22 detenidos son de nacionalidad española, albanesa y marroquí. Tenían conexiones con cárteles de narcotráfico en Colombia, Marruecos, Holanda e Italia.

Según la Guardia Civil, la red criminal tenía estructura piramidal y el responsable dirigía y coordinaba diversas ramas especializadas en diferentes tipos de drogas ilegales. Una se encargaba de cultivar marihuana, otra la obtenía por varias vías, una tercera negociaba con otra organización la adquisición de cocaína a gran escala. Además, disponían de infraestructura suficiente para distribuir las drogas ilícitas en varios países europeos.

Para su actividad ilegal usaban varios invernaderos donde se cultivaba la marihuana, la cocaína llegaba de Colombia escondida en contenedores, principalmente a través del puerto de Amberes en Bélgica, utilizaban transporte terrestre a lo largo de varios países, y enviaban marihuana hacia Italia y Holanda escondida en la cabina de camiones de transporte.

Entre los detenidos está el jefe de la organización, su mano derecha y encargado de la coordinación internacional del envío de cocaína, el jefe de logística en el transporte internacional; el enlace con los grupos mafiosos de Italia; la cabeza en infraestructura en desembarcos de marihuana en el litoral mediterráneo; el enlace con los grupos marroquíes, un distribuidor de cocaína y marihuana, dos transportadores que llevaban marihuana en varios países europeos, tres miembros de la red de distribución de cocaína, los tres de la red encargada del cultivo y la distribución de marihuana, y la persona que se dedicaba al lavado de activos de la organización.